明朝空印案解密（空印案皇權成空）

2023-10-17 15:50:20 2

電視劇《山河月明》最近火熱，但劇中卻出現了一幕非常「擰巴」的劇情：胡惟庸的落馬竟是被「空印案」引起的，更奇怪的是，「空印案」竟然是由錦衣衛查辦的。

在歷史上，「空印案」和「胡惟庸案」是兩個獨立的案件，胡惟庸也沒有因為「空印案」而落馬。而且，「空印案」發生的時候，朱元璋尚沒有設置錦衣衛，所以，根本不可能由錦衣衛查辦此案。但電視劇畢竟是文藝作品，我們也不必太過苛責。

「空印案」是「洪武四大案」中爭議性最強的一起案件，至今仍有人認為朱元璋處置得不正確。另外，包括空印案發生的時間，死亡的人數都存在普遍的爭議。史料中記載了朱元璋僅僅殺死百餘人，但後世卻訛傳朱元璋怒殺八萬人。

今天，筆者搜集史料，希望通過證據和分析，給大家聊一聊「空印案」，並希望由此引發大家的獨立思考。

「空印案」雖然是刑事案件，但涉及的知識面較廣，包括經濟、財會、行政、軍需等領域，講起來比較複雜。所以，筆者先從《明史》的一段記載講起，《明史·刑法志二》云：

先是（洪武）十五年空印事發，每歲布政司、府州縣吏詣戶部核錢糧、軍需諸事，以道遠，預持空印文書，遇部駁即改，以為常。及是，帝疑有奸，大怒，論諸長吏死，佐貳榜百戍邊。

這段記載首先明確「空印案」發生在洪武十五年，記住這個時間，下文還會提到。

當時，明朝規定每年各承宣布政使司（簡稱布政司，相當於省）、各府、各縣都要將錢糧、財政收支、稅款和軍需等帳目送往戶部。因為帳目是地方上一份，戶部一份，所以，只有戶部帳冊上的數目和地方上的數目完全相符時，才算交差。如果有一項對不上，那就不給核銷。

這個解釋比較晦澀，我以大家都比較熟悉的浙江來舉例。明朝時期，浙江布政司下轄11個府（相當於市），包括杭州府、嘉興府、湖州府等；而杭州府又下轄錢塘縣、仁和縣、臨安縣等9個縣。那麼，假如你是臨安縣的縣令或縣丞，你每年的賦稅流程是這樣的：

每年你要把百姓的錢糧稅賦收齊，然後運到杭州府去交差；而杭州府在收齊下轄9個縣的錢糧和稅賦後，再交給浙江布政司；浙江布政司衙門在收齊下轄11個府的錢糧和稅賦後，終於可以長籲一口氣了，然後，他需要將將這些「政績」送往戶部。浙江布政使看衙門裡的辦事員「張三」腦瓜靈活，算盤打得好，又擅長和上級打交道，於是，便派「張三」將錢糧和稅賦押送到戶部。

這時，臨安縣交了多少錢糧，浙江布政司那邊是有帳目的，等「張三」把臨安的帳目交給戶部的時候，戶部一稱糧食，發現缺斤少兩，這就意味著帳目對不上。戶部會說：「老『張』，對不起，你要重新做帳冊交給戶部！」

「張三」趕緊辯解道：「糧食這個東西，運輸過程中肯定有損耗啊，臨安縣交給我們一萬斤，半路上水分蒸發、蟲吃鼠咬的，少個幾斤還不正常？」

戶部官員有些不耐煩了：「那我不管，我們接到『上頭』的命令，錯一兩一錢都不行！」

「張三」因為臨安這一個縣的帳目不對，他就要把整個省的帳目都重新做一遍。因為布政司的帳冊都是蓋的騎縫印，更換一張紙，騎縫印就不完整了，其他縣的帳目也就廢了。

於是，「張三」趕緊到驛站把浙江下轄11府75個縣的帳目修改後重抄一遍，抄完了給戶部，戶部說：「老張，還是對不起，你的帳冊沒蓋騎縫印，我們不要。」

壞了，這事不好辦，第一，因為「張三」只是一名小吏，以他的身份，怎麼有資格帶著布政司的官印呢？第二，「張三」是去南京出差的，即使是布政使去出差，那官印也是要留在衙門備用的呀。

所以，「張三」只能屁顛屁顛地跑回杭州，找領導蓋上官印後，再交給戶部。由於古代交通不發達，「張三」這一來一回，就耗了半個月。如果這時候戶部再發現另外一個縣的帳目也不對，那「張三」就要急哭了。因為耽誤了戶部的核銷，就意味著上司沒政績，而且朝廷的各種款也撥不下來，那整個浙江布政司的人都過不好。

其實，「張三」是幸運的，因為杭州到南京不算遠，要是雲南布政司的「李四」來南京送錢糧和稅賦，那他就慘了。以古代的交通手段，文官從昆明跑到南京，一來一回，說不好耗三個月的時間。等事情辦完，黃花菜都涼了。

上有政策、下有對策，最後，「張三」、「李四」想了一個妙招，他們提前帶上蓋有騎縫印的空白紙張來京城，一旦帳冊需要重寫，他們只要回驛站熬夜加班就完事了，不需要再回去。這就是《明史》中所說的「以道遠，預持空印文書」。

實際上，所謂「持空印文書」的事情，在元朝時期就已經成了各省的不成文潛規則了，戶部和地方官都深諳此道。只不過，朱元璋是底層百姓出身，又沒有地方上的行政「經驗」，因此不甚了解。

等朱元璋察覺此事後，嚴重的後果就來了，他發了天子之怒。

朱元璋為何要發怒呢？《國初事跡》記載：

事發，太祖怒曰：「如此作弊瞞我，此蓋部官容得，所以布政司敢將空印填寫。尚書與布政司官盡誅之。」

朱元璋之所以發怒，本質原因是認為戶部尚書和各布政司的官吏欺瞞於他。作為開國皇帝，他不容許別人出現半點「欺君」的行為。除了欺君之外，朱元璋還有其他的擔心：

第一，朱元璋擔心這些蓋了官印的空白紙張半路遺失、或被小人拿到手，然後他們再以官府的名義來欺壓百姓。

第二，帶空印上路，相當於把錢糧數量的自主權交給了「張三」，朱元璋怕「張三」和戶部官員沆瀣一氣，中飽私囊，侵佔百姓錢糧。

說白了，朱元璋發怒的原因，不僅僅是出於「欺君」，更是為「吏治」考慮。

朱元璋出生於元朝末年，自幼對元朝吏治的黑暗充滿憎惡，特別是對於那些借著官府的名義欺壓百姓的小吏，朱元璋恨不能扒其皮，抽其筋。《明太祖實錄》記載了朱元璋對元末吏治的描述：

仕進者多賂遺權要，邀買名爵，下至州縣薄書小吏、非財賄亦莫得而進。及到臨事，輒蠹政鬻獄，大為民害。

意思是說，那些小吏賄賂權貴，邀買官職，然後去欺壓百姓，亂政禍民。朱元璋從小便深受其害，因此格外敏感。明朝開國後，朱元璋對貪贓枉法，賄賂公行的官員，一律嚴懲不貸。

所以，「空印案」爆發後，朱元璋盛怒之下，操起屠刀，殺奸佞官吏。由於史書中關於「空印案」的記載非常少，而「空印案」又名列「洪武四大案」之一，和它齊名的胡惟庸案、藍玉案牽連甚廣，因此後人主觀上認為，「空印案」的死亡人數也非常多，一些民間話本更是說朱元璋因「空印案」殺了3萬人，甚至8萬人。

例如，吳晗老師在《朱元璋傳》中就寫道「空印案與郭桓案連坐被殺達七、八萬人。」

那實際上，因為此案，朱元璋到底殺了多少人呢？《明史·鄭士利傳》：

主印官員處死，副手以下杖一百並充軍遠方。

朱元璋只是將涉事的主官（主印官員）統統處死，副職以下的打一百杖後充軍發配。注意，主印官員大多是地方最高行政長官，他們的人數絕對沒有七八萬。而方孝孺在《遜志齋集·卷二一》記載：

空印事起，凡主印吏及署字有名者，皆逮系御史獄，獄凡數百人。

意思是，被朱元璋逮捕下獄的官員凡「數百人」，這些人，包括被處死和被流放的。可見，朱元璋真正因「空印案」而殺的官員人數，應該在百人左右。

另外，包括《劍橋中國史》等近現代的一些史料認為，「空印案」的死亡人數，的確在「百人」左右。

可見，朱元璋雖然痛恨「空印」行為，但絕對沒有像後世訛傳的那樣動輒牽連數萬人。後世之所以將死亡人數誣成八萬多，大多是以訛傳訛。

既然「空印案」影響這麼大，那它到底屬不屬於冤案呢？「張三」、「李四」因為路遠而帶上空印，他們到底有沒有罪呢？

關於「空印案」的性質，筆者先從一個名人身上打開入口，這個人就是方孝孺。

提及方孝孺，大家可能會想到兩個標籤，其一是「讀書人的種子」，其二是「滅十族」，實際上，方孝孺還有兩個非常重要的標籤容易被人忽視：

第一是他是宋濂的學生，是太子朱標的師兄弟；

第二是他的家庭和「空印案」有關。或者說，空印案之所以在後世這麼出名，也得益於方孝孺的記載。

《明史·方孝孺傳》記載：

方孝孺，字希直，一字希古，寧海人……父克勤坐「空印」事誅，扶喪歸葬，哀動行路。既免喪，復從濂卒業。

方孝孺是浙江寧海人，他的父親名叫方克勤，在明朝初年曾任山東濟寧知府。洪武九年，方克勤受「空印案」牽連被殺。當時，方孝孺才19歲。

父親去世後，方孝孺非常傷心，他便寫了一篇紀念父親的文章，叫《先府君行狀》，這篇文章中，方孝孺把父親說成是一名非常清廉的官員。

不僅如此，方孝孺還把文章寄給我了恩師宋濂，懇請宋濂為父親寫一篇墓志銘，宋濂執筆寫下了《故愚庵先生方公墓銘》，這篇墓志銘收錄於《宋學士文集》。宋濂在這篇墓志銘中，把方克勤說成恪盡職守的好官，文中說：

會空印事起，吏又誣及之……

意思是，方克勤運氣不好，下屬誣告他參與了空印案。

注意，宋濂沒有說「空印案」是冤案，他只是說方克勤之所以會被處死，是因為被人誣陷參與了「空印案」。

只不過，宋濂和方孝孺的記載，和《明史·刑法志二》中有相左的地方。我上面說過，《明史》中說「空印案」發生在洪武十五年，而宋濂和方孝孺都說方克勤是死於洪武九年，而方克勤又是因為「空印案」而死。所以，這就給後世留下了很大的爭議。筆者認為認為，空印案應該發生在洪武九年。理由有三：

第一，宋濂和方孝孺是和方克勤同時代的人，而《明史》約編撰於300年後，後者記載的時間有誤可能性更大。

第二，方孝孺在《先府君行狀》中說其父方克勤死於洪武九年，他絕不會把父親的忌日寫錯。

第三，宋濂死於洪武十四年，如果「空印案」發生在洪武十五年，那宋濂是沒有機會給方克勤寫墓志銘的。

所以，「空印案」大概率發生在洪武九年。而明朝的錦衣衛設置於洪武十五年，所以，所謂錦衣衛查辦空印案，是不合邏輯的。

方孝孺有一名老鄉，名叫鄭士元，此人曾任官湖廣按察使僉事，他也身涉「空印案」中，鄭士元被處死後，他的弟弟鄭士利覺得兄長冤屈，要為兄長鳴冤。方孝孺還為鄭士利寫過傳記，後來這份傳記的部分內容被《明史·鄭士利傳》沿襲，根據《明史·鄭士利傳》記載：

會星變求言。士利曰：「可矣。」既而讀詔：「有假公言私者，罪。」

意思是，「空印案」爆發後，正巧欽天監監測到了「星變」，古代君王認為這是「上天」的警示，朱元璋因此要廣開言路，讓士子發言。鄭士利把握住了這次機會，他對身邊的人說：「之所以會發生『星變』，是因為朝廷殺了無罪的人！」很明顯，鄭士利認為「空印案」冤枉了一些人。

接下來，鄭士利真的寫了一封萬言信給朝廷，這封信被地方官看到後，驚出一身冷汗，但茲事體大，這封信還是被送到了御史臺。

鄭士利在信中直指「空印案」是一場冤案，他認為，朱元璋不應該懲治那些涉案官員。理由有四條，由於文字較長，我引用一小部分：

第一，鄭士利在萬言信說：

「陛下欲深罪空印者，恐奸吏得挾空印紙，為文移以虐民耳。夫文移必完印乃可。今考較書策，乃合兩縫印，非一印一紙比。縱得之，亦不能行，況不可得乎？」

意思是：陛下你擔心空印紙被小人得到後，他們會虛造名目去欺壓百姓。但是，空印紙蓋的都是騎縫印，並不是完整的官印，那些小人即使得到一張，也沒有用處。

第二，鄭士利認為，錢糧是比較複雜的問題，從縣到府，從府到省其實都已經對過帳了。但從各省到戶部「遠者六七千裡，近亦三四千裡」，這麼遠的路，官員們用空印，也是權宜之計，而且，從元朝就已經有這樣的潛規則了。

第三，鄭士利說：國家要講究法律，懲治官員也要有法可依。大明朝此前並未規定攜帶空印有罪，那麼，你將這些官員治罪，法理依據是什麼？《明史·鄭士利傳》雲

且國家立法，必先明示天下而後罪犯法者，以其故犯也。自立國至今，未嘗有空印之律。有司相承，不知其罪。今一旦誅之，何以使受誅者無詞？

第四，鄭士利還認為，國家要培養一個官員需要數十年的時間。陛下像割草一樣將這些官員處理掉，接下來國家怎麼治理？

皆數十年所成就。通達廉明之士，非如草菅然，可刈而復生也。

鄭士利言辭鑿鑿，曾讓朝野上下掀起軒然大波。朱元璋看完此信，怒髮衝冠，下令追究鄭士利背後的指使之人。不過，最後朱元璋也沒有殺鄭士利，只是將鄭士利流放到了江浦。當然，朱元璋也沒有因為鄭士利的信去赦免那些涉「空印案」官員。

首先，我們必須承認，鄭士利是一個有血性的讀書人。他敢於寫信和朱元璋講道理，在當時是很了不起的。然而，他說的「四條辯駁」到底有沒有道理呢？

如果說，鄭士利說得有理，那麼「空印案」的確是冤案，如果說鄭士利言之無理，那「空印案」的性質就有待商榷。

筆者認為，要理解「空印案」，還是要先理解朱元璋這個人。朱元璋對待官吏極其嚴苛，但他卻非常愛民。或者說，他對官吏的嚴格要求本質上還是為了百姓。例如，朱元璋曾規定貪汙60兩以上的官員都要判死刑，這在歷朝歷代都是不曾有過的。朱元璋處理「空印案」，也是為了澄清吏治，防止百姓受到不法分子的剝削和壓榨。

我們再來分析鄭士利的「四條辯駁」，筆者先說結論，我站在大明朝百姓的立場上認為：鄭士利膽子雖然大，但他說得並不在理。

只是，我們在辯證地看待歷史問題的時候也必須承認：鄭士利作為讀書人，他有勇氣，但是的認識是受局限的。

而朱元璋作為一國統治者，他在處理「空印案」的時候，存在「一刀切」的問題。但他對官員持懲戒態度，整體上是沒有錯的。

換句話說，朱元璋懲戒官員的態度沒有錯，但可能存在個別人被過重處罰了，例如殺頭。如果說「空印案」存在冤枉，那就在這個地方。

嗚呼，歷史泱泱，朱元璋作為統治者，能維護百姓的利益才是最重要的。像空印案這樣公然違反制度，濫用官印的情況若不給予懲戒，那勢必會造成朝廷法度變成一紙空文，到時候吏治隨之動搖，百姓再次陷入元朝末年的苛政之中。

《尚書》中說：宥過無大，刑故無小。

意思是說，為政者，不能不懲罰嚴重的過錯，也不能去寬恕小的犯罪。

筆者無意美化某一個皇帝，因為這個皇帝已經成為歷史，但「空印案」給後世的警示是不受時間限制的。