集中交易模式下的信息處理系統的製作方法
2023-10-06 08:01:34
專利名稱:集中交易模式下的信息處理系統的製作方法
技術領域：
本發明涉及一種信息處理系統，尤其涉及集中交易模式下的信息處理，適用於證券行業。
背景技術：
目前的中國證券市場正處於從分散交易向大集中的交易模式轉化的過程中，因此券商中應用的計算機系統主要存在兩種模式1、營業部獨立運行的計算機系統模式在這類模式中，營業部為一個獨立的經營機構，每個營業部有各自獨立的櫃檯系統、報單系統、帳務系統、行情系統等等。各營業部獨立管理自己的計算機系統，培養自己的計算機管理人員。
此種模式在2000年以前，幾乎覆蓋了整個行業的所有營業部，但是此種模式存在巨大的經營風險，在近幾年中已經逐步被「大集中」模式所替代。
2、「大集中」計算機系統模式這種模式的券商，將每個營業部的資金系統、清算系統等業務相關系統，全部集中到一個或者幾個數據集中點統一管理。在數據集中點上，券商聚集了大量的資金、設備，建設了高可用性的生產系統，甚至建設了具有完全功能的備份中心。此時營業部、服務部的自主權急劇減低；特別是營業部、服務部的IT系統，其中主要的業務系統也從獨立運行模式中的業務為主，系統轉化為通信為主的運營模式。
這種模式的優點在於券商可以集中控制風險，降低自身運行成本，提高服務質量。調查顯示，到2005年，幾乎所有的大中型券商將全部完成「大集中」模式轉化，其覆蓋的營業部將佔營業部總數的80％以上。
圖1示出了上述第二種「大集中」計算機系統模式的現有信息系統的結構示意圖。如圖1所示，整個系統分成兩個部分一個部分位於數據集中點上，它包括有上海報盤系統11、深圳報盤系統12、多臺信息網關伺服器13、監管伺服器14以及多臺交易伺服器15。上海報盤系統11、深圳報盤系統12、多臺信息網關伺服器13和監管伺服器14通過集中點交易網16與多臺交易伺服器15進行數據通信。
另一個部分位於各營業部或服務部，它包括辦公計算機22、上海行情接收機23、深圳行情接收機24、多臺分析系統轉換機25、行情伺服器26、交易系統網關機27和輔助系統控制機28等。辦公電腦23通過辦公網29與分的系統轉換機25、交易系統網關機27相連。該部分還可以根據需要設置多臺無盤站31或有盤站32，為客戶提供信息查詢和交易委託等服務。上海行情接收機23、深圳行情接收機24、多臺分析系統轉換機25、行情伺服器26、交易系統網關機27和輔助系統控制機28以及無盤站31或有站盤32均連接到外網30上，實現這些單元之間的數據通信。
從上述的結構可以看出，雖然營業部、服務部已有沒有了與業務相關的交易伺服器，但為了維持業務的正常開展，還是保留了大量的轉換機、接收機、網關機、控制機等輔助電腦和管理設備，造成了系統投資仍然較大、維護成本較高等不足，同時也存在著對維護技術人員的要求高、設備集成度仍然較低以及風險點多的問題。
發明內容本發明的目的在於，提供一種適應於目前的集中交易模式下的信息處理系統，它能有效地降低系統的設備成本和運行成本。
圖1是傳統的「大集中」模式下的信息系統結構示意圖；圖2是本發明的集中交易信息處理系統的結構示意圖。
具體實施方式請參見圖2，其示出了本發明的集中交易信息處理系統的結構示意圖。如圖所示，其包括第一上層管理系統A，通常在物理上可以置於一家通信公司內部，其是位於最上層的一個管理、監控和協調的系統。它包括行情伺服器A1和上層代理資源中心(ARC，agent resource center)伺服器A2。
行情伺服器A1是證券交易所向證券市場廣播證券行情信息的系統。其數據通信的方式通常以無線的方式，通過衛星天線進行數據交換。
上層代理資源中心伺服器A2中包括有數據代理(DA)軟體、應用代理(AA)軟體和券商(BA)代理軟體。數據代理軟體一般為運行證券系統數據落地部分的處理軟體，應用代理軟體一般為運行行情分析系統的數據轉換軟體，券商代理軟體一般為運行券商櫃面系統的相關軟體。在上層代理資源中心伺服器A2中還存儲有核心伺服器數據配置文件。
第二上層管理系統B，在物理上通常可以設置於各券商的總部，即所謂的「集中」管理。它包括第二上層代理資源中心(ARC)伺服器B1、股票伺服器B2和資金伺服器B3。
第二上層代理資源中心伺服器B1包括有數據代理(DA)軟體、應用代理(AA)軟體和券商(BA)代理軟體。數據代理軟體一般為運行證券系統數據落地部分的處理軟體，應用代理軟體一般為運行行情分析系統的數據轉換軟體，券商代理軟體一般為運行券商櫃面系統的相關軟體。在中間層代理資源中心伺服器B1中還存儲有核心伺服器數據配置文件。從上面的結構中可以看出，中間層代理資源中心伺服器B1的內容與上層代理資源中心伺服器A2相同，這些內容自於上層管理系統A的上層代理資源中心伺服器A2。也就是說，在上層管理系統A中，根據與券商籤訂的協議，先形成代理資源中心(ARC)配置，並將相關的軟體和數據配置文件從上層代理資源中心伺服器A2下發給位於券商總部的中間層管理系統B的中間層代理資源中心伺服器B1中。
股票伺服器B2用於管理客戶的股票信息和交易信息，資金伺服器B3用於管理客戶的資金信息。
核心伺服器C1，通常位於各個券商的營業網點和服務部，因此，可以根據需要設置。核心伺服器C1通過行業專網D與第一上層管理系統A或者第二上層管理B相連，通過該行業專網D從第一上層管理系統A的代理資源中心伺服器A2或者從第二上層管理系統B的代理資源中心伺服器B1接收經授權的數據代理軟體、應用代理軟體和券商代理軟體，還接收核心伺服器數據配置文件。代理資源中心伺服器A2或B1可以根據不同的營業網點或服務部的需求，形成每個核心伺服器專有的數據配置，將這些軟體和配置下發到每臺核心伺服器中運行。
在本發明中實際上是把傳統系統中獨立運行的轉換機、接收機、網關機等整合到核心伺服器C1中，以進程或者線程的方式運行，完成同樣的功能。
行情接收裝置C2，用於接收證券交易的行情數據，它通過天線接收第一上層管理系統A中的行情伺服器A1以廣播方式發送的行情數據，並提供給核心伺服器C1使用。
客戶端C3，通常使用無盤站或有盤站，通過區域網與核心伺服器C1相連，並從核心伺服器C1下載應用代理軟體的客戶端運行，為最終用戶提供相應的服務。
在圖1的實施例中，示出了兩個營業部內的系統結構，其結構基本相同。關於營業部的數量，可以根據需要設置。每個第二上層管理系統對應一個券商，其下可以設置多個核心伺服器每個核心伺服器對應一個券商的營業網點。
在本實施例中，還可以包括廠商伺服器E，有些應用軟體是需要相關的軟體商提供後續伺服器的，因此，核心伺服器C1還可以通過網際網路、專線等方式與廠商伺服器E相連，以便進行數據通信。
本發明提供的集中交易計算機處理系統與現有的系統相比，具有如下特點A.建立了符合證券行業業務要求的中間件平臺系統。
現有計算機系統沒有中間件系統，本發明的核心(LinBox)伺服器和代理資源中心伺服器提供了符合證券業務要求的中間件平臺系統。
B.形成證券行業計算機系統，在「大集中」模式下的行業事實標準。
現有計算機系統中的信息處理系統沒有標準可依，各家券商、IT廠商各顯神通，行業現狀千奇百怪，造成整個行業的管理難度增加、IT系統的運行、維護成本增加。本發明的代理運行模式就是「大集中」模式下的營業部、服務部計算機系統的新規範，並由於其投資少，參與廠商多，將逐步成為行業的事實標準。
C.在「大集中」模式下的營業部、服務部的人力與設備費用的減少。
本發明將原有營業部、服務部的數臺獨立的PC，整合為一臺到兩臺中高檔的伺服器系統，整體硬體投資下降，管理成本下降，並且帶來其它相關費用(租金、電費、人工)下降，從而降低整個行業的運維成本。
D.系統的性能沒有明顯下降，甚至有所提高。
目前計算機硬體技術的高速發展，帶來計算機單機性能的大幅提高，同時證券行業的特性，又明確了本行業的IT系統注重的是實時性而不是大運算量；同時伺服器系統固有的高性能，使得原有在較低配置單機上運行的軟體，在高配置伺服器系統中作為進程或者線程運行時，性能沒有明顯下降。
E.加強對服務部、營業部的監管力度。
從上面的描述可以看到，核心伺服器的工作狀態都由各個券商的第二上層代理資源中心伺服器控制，便於掌握公司中營業部、服務部的計算機系統運行狀況，具體了解整個營業部業務運行狀況。
F.提高券商計算機相關人員的利用率。
本發明對集中交易模式下營業部、服務部電腦人員的素質要求急劇降低，所有的日常管理都可以集中到總部進行，營業部可以更加專心的注重於業務的開展，同時也便於券商對IT人員的技術整合。
權利要求
1.集中交易模式下的信息處理系統，包括第一上層管理系統、第二上層管理系統、核心伺服器、行情接收裝置和客戶端；所述第一上層管理系統包括行情伺服器，用於從證券交易所接收行情數據，並向外廣播；第一上層代理資源中心伺服器，包括數據代理模塊、應用代理模塊和券商代理模塊，並存儲有核心伺服器數據配置文件；所述第二上層管理系統包括股票伺服器，用於管理客戶的股票信息和交易信息；資金伺服器，用於管理客戶的資金信息；第二上層代理資源中心伺服器，包括數據代理模塊、應用代理模塊和券商代理模塊，並存儲有核心伺服器數據配置文件；所述核心伺服器包括經授權的各種數據代理模塊、應用代理模塊和券商代理模塊；所述核心伺服器通過專業內網與所述第一上層管理系統或第二上層管理系統相連，以接收所述第一上層代理資源中心或第二上層代理資源中心的核心伺服器數據配置文件；所述核心伺服器還與所述第二上層管理系統的所述股票伺服器和所述資金伺服器進行數據通信；所述行情接收裝置，通過一天線接收所述第一上層管理系統中的所述行情伺服器以廣播方式發送的行情數據，並提供給所述核心伺服器；所述客戶端通過客戶區域網與所述核心伺服器相連，以運行代理模塊的客戶端軟體。
2.如權利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統，其特徵在於還包括廠商伺服器，所述廠商伺服器與所述核心伺服器之間通過網際網路相連。
3.如權利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統，其特徵在於所述客戶端包括有盤站或無盤站。
4.如權利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統，其特徵在於，所述第一上層管理系統在物理上位於通信公司內。
5.如權利要求
1所述的集中交易模式下的信息處理系統，其特徵在於，所述第二上層管理系統在物理上位於券商總部。
6.如權利要求
1所述集中交易模式下的信息處理系統，其特徵在於，所述核心伺服器在物理上位於券商營業部或服務部。
專利摘要
本發明提供一種集中交易模式下的信息處理系統，包括第一上層管理系統、第二上層管理系統、核心伺服器、行情接收裝置和客戶端。第一上層管理系統包括行情伺服器和上層代理資源中心伺服器。第一上層代理資源中心伺服器包括數據代理軟體、應用代理軟體和券商代理軟體，並存儲有核心伺服器數據配置文件。第二上層管理系統包括第二上層代理資源中心伺服器、股票伺服器和資金伺服器。第一和第二上層代理資源中心伺服器根據需要將軟體和數據配置文件下發給核心伺服器，然後由從核心伺服器下載到客戶端運行。本發明實現了「大集中」模式下的證券行業營業網點的事實標準，從而有利於降低成本和實現監管。
文檔編號G06Q40/00GK1991899SQ200510112488
公開日2007年7月4日 申請日期2005年12月30日
發明者謝緯, 郭怡峰, 王志輝, 包矛, 尹卓, 鍾浪輝 申請人:上海證券通信有限責任公司導出引文BiBTeX, EndNote, RefMan