《幽靈的禮物》第一章 你是誰？交易圈中的幽靈

2023-04-01 21:37:55 1

第一章 你是誰？交易圈中的幽靈

集三十年交易經驗，憑普濟眾人之誠心。神秘的幽靈現身網絡，願意無償公開交易秘訣，成功之路引領我們同行。

阿瑟：幽靈，你為什麼不願意接受讀者對你表示的感謝和敬意？

幽靈：有一個鏡頭深刻在我的腦海裡：那是在我入行後第一個交易日下班後，我坐上一列火車，美滋滋地回味著我是如何在那天將我的資本翻番的。我看看周圍，著實為我的成就自豪萬分。但是我發現，在火車上並沒有人認識我，也沒有人在乎我是誰。

在那個階段，我內心的強烈願望幽靈是誰，是掌握交易中的所有可能的規律。現在我所知道的已經比那時多出許多倍，市場已經無數次地讓我變得謙卑。對於旁觀者來講，這個問題也許很簡單，但是如果身入其境，情況完全不同。

我明白了這就是我！我其實只是一個旁觀者。我希望能指出那根埋在沙裡的線。

我不知道誰把線埋在沙中， 但我清楚地看到了它。可是，誰會在乎是誰指出了線呢？

從現在起幽靈是誰，你們可以叫我「交易圈中的幽靈」。我隱藏在這本書的影子裡。

阿瑟：你已經有超過30年的交易經驗了，為什麼不早點寫一本書總結呢？

幽靈：我曾經試過。可是知識的更新遠比寫作的速度更快，我希望能夠寫得更準確些。我犯過不少錯誤，我不希望把我的錯誤傳導給我的讀者，使得他們認為我經常犯錯。要經過很多年，我們才會明白交易的本質實際上就是犯錯。

阿瑟：有許多很了解你的人，他們非常豔羨你在職業生涯中的成就，你為什麼不接受他們的稱讚呢？

幽靈：我認為任何一個硬幣都有兩面。事實上，有時候你可能會爭論還有第三面。我不會為我的成就而希望浪得虛名，我已經一再提及這一點。如果不把一個裝滿水的桶放在需要的地方，讓下一個交易者可以飲用，我的成功一文不名，這是硬幣的另一面。總是會有人從桶裡飲水的（這就是硬幣的第三面）。在我而言，滿足後來的饑渴者只是舉手之勞，為什麼不這樣做呢？

阿瑟：對你而言，什麼是交易中最重要的因素？

幽靈：毫無疑問，行為習慣的改變是成功交易的關鍵--在許多情況下，成功不僅與我們如何思考有關，更與我們如何行動有關。我們必須適應周圍不斷變化的情況，環境是我們無法控制的。所以我們只去改變我們所能改變的。

阿瑟：我們先從你的背景開始談起吧。關於你的交易生涯的背景，你有沒有什麼想告訴大家的？

幽靈：我惟一想說的是，我同其他正在讀這本書的交易者沒有任何不同。我是誰？我是如何開始交易生涯的？這與交易本身都沒有關係。我們不探究這些細節，因為它對於讀者能否成功交易無關緊要。

阿瑟：那麼，我們就從交易的行為習慣改變開始談起吧。

幽靈：好。我想從一個行為習慣改變的故事開始。小時候，有一次我的弟弟到鐵匠那裡玩耍。他看到鐵匠用一個長鉗鉗住馬蹄，用鐵錘敲打幾下，然後放入火爐中。隨後，鐵匠又從火爐中把馬蹄取出，放在水裡淬火，接著把它放在桌上。

這時候，我的兄弟上前把那個馬蹄拿了起來，然後立即扔在了地上。鐵匠回頭吃驚地看看我的弟弟，說：「太燙了吧？」

我的兄弟回答說：「我可沒有對那個馬蹄多看一眼！」

這個故事給予我關於交易的啟示超過任何其它的事。交易就是那個馬蹄鐵，去行動，不要多看它一眼。永遠不要忘記這一點。

阿瑟： 在不觸犯你的原則的情況下，我們還是來談談一些背景。你是如何想到「交易圈中的幽靈」這個名字的？

幽靈：這來自於我在交易圈內得到的尊敬。我從70年代初開始，就進行商品期貨中的場內交易。

阿瑟：你為什麼決定做場內交易，而不是象多數交易者那樣場外交易？

幽靈：我喜歡場內交易的挑戰性和刺激性。我可以在任何時間獨自控制全部過程，這是任何一個交易者所期望的。我喜歡在交易中的完全控制權。因此，在幾個朋友的建議下，我買了一個場內交易會員資格。

阿瑟：在過去的幾年中，我們都知道幽靈出現在場內交易場地中。我們可不可以談談你的場內交易經歷？

幽靈：你知道，我們在交易場地內都有所謂的「辦公區」。每天開盤前，我們都站在自己的3平方英尺的「辦公區」內。每天，都有一個叫辛蒂的交易員把「辦公區」設在我前面。她以前是一個數學老師，她丈夫是一個音樂電臺的經理。我對她的了解可超出了她的想像。

每天，她會等到市場趨勢明了後才會出手。我通常是在行情的第三波開始清倉（譯註：強勢清倉，清倉策略之一），但此時往往又是她的建倉突破信號（譯註：很多交易員在突破處建倉）。於是她總是從我的手裡接單，在她寫下交易記錄前，總是會說：「我討厭和你做交易，每次我從你手裡接單，我總是輸。」

她的話時時猶在耳畔。輸和贏並不能阻止她堅定執行自己的交易計劃，因為她知道在她的計劃中如何輸得少（譯註：止損是交易的關鍵）。在過去的許多年裡，我確信她贏了很多錢。她這樣說雖然使我感到有一絲難過，但這也促使我考慮輸的含義--因為她對於交易的思維方式是正確的。

阿瑟：即使從你手裡接過的交易單大多數是輸的，她也從來沒有害怕過？幽靈：是的，她非常堅定。當我給出報價，許多其他交易員會從我身邊走開，因為我已經在交易場裡建立起了聲譽，許多交易員會跟著我的方向走。但是這卻影響了我的交易執行，也就是在這裡我發現交易執行的重要性。如果你不能順利買入，你也不會順利賣出。這不是一個心理問題，但卻是我交易計劃的障礙。

阿瑟：你是如何去克服這個困難的呢？

幽靈：我開始玩我的交易小花樣，使他們進入我的圈套。實際上這是足夠的資金在起作用。如果我有一個倉位想套現，我會假裝要增加我的份額，開始競買，而不是競賣。當有足夠的人跟隨著我，並將價格抬高后，我就突然轉向，接過買單，售出我的份額。

阿瑟：看上去是一個好的策略。大多數情況下有效嗎？

幽靈：當我想清倉時，我就不斷地接買單。如果市場上沒有足夠的買單，我就會讓價格下滑，直到我清倉。不過，讓其它交易者陷入我的遊戲中來，其實使我的感覺很壞。

阿瑟：一般你首先選擇什麼品種進行交易？

幽靈：只有一個答案--任何正在波動的證券。市場其實風險不大，較小的份額就可以帶來不錯的回報。在一個滯澀的市場中，你一般要建立較大的倉位才能獲利，然而，當一個突發新聞衝擊市場，而這時你完全沒有準備的話……

阿瑟：但是波動的市場不會使你感到很顛簸嗎？

幽靈：如果你不帶任何感情色彩的話就可以明白，在一定範圍內的顛簸，本身就是趨勢組成的一部分。

阿瑟：我們會在以後的章節裡詳細討論這個問題。當你剛進入交易圈時，其它交易員是如何對待你的？

幽靈：他們整天對我大喊大叫，攫取我的利潤。我不在乎他們對我說什麼，除了一句話使我傷心：「這只是錢而已！」在剛開始交易的時候階段，我只有很可憐的一點資本，我不能忍受失去資金。

但很快，我對其他交易員也開始用這樣的語言。我觀察著他們，當他們解開襯衫，鬆開領帶，最後他們臉變得通紅時，我會對他們大喊：「割肉吧！」沒過多久，我們變得相互理解了。

實際上，告訴他們「割肉」，是在幫助他們。如今，當市場並不朝我期望的方向走時，我會對自己這樣大叫的--這是我自己行為習慣改變的一大表現。

阿瑟：在你交易生涯中，你和朋友們的關係怎麼樣？

幽靈：你知道，我是最近才發現我的朋友們對我多麼誠懇。如果你做了一些讓他們難以忘懷的事，那麼他們無一例外地會以誠相待。現在，我得到的這種尊敬更甚於前。這不僅僅是與交易有關的工作關係，而是一種心靈交流，令人感動。

阿瑟：你現在不經常進行場內交易了，是出於什麼原因？

幽靈：我們看看交易場的情景就知道，這是年輕人的遊戲。我並不是說這是通向成功的捷徑，因為靠年輕不會成為一個成功的交易者。我在場外交易是因為我能更好地理解市場，而且在那裡我還能同時於更多的市場中進行交易。

在場內交易是有其局限性的。場內交易員更像搶帽子交易員而不是頭寸交易員（譯註：搶帽子：scalping， 非常短線的交易， 從幾分鐘到幾小時； 頭寸交易： positiontrading，在幾天到幾十天--一般為三十天--的時間範圍內進行交易，尋求短期價格變動）。我喜歡對不同市場設置不同的交易標準，而這可不是我在場內交易時的習慣。

阿瑟：你會建議其他交易者從場內交易開始嗎？

幽靈：我經常被要求提供一些交易建議，但是我卻不喜歡這樣做，我只想指引方向。每個交易者必須有他自己的方法，必須自己努力去學習。他們必須決定如何建立自己的交易計劃。我可以幫助他們拋棄不良的交易習慣，但是成功的路只在他們自己腳下。

阿瑟：幽靈，你還記不記得你從其他交易者那裡得到的第一次建議？

幽靈：不，我已經不記得任何建議。我並不是說我對那麼多朋友和同事的幫助不表示感謝，我確實想不起任何一個建議了。事實上，這也是我現在對其他交易者還債的一部分原因。我不認為有誰會給別人很多的操作建議，因為他們會覺得這樣做對他們自己不利。這種行為方式實際上在他們生活的早年已經形成。所以我覺得行為習慣改變是關鍵的一步。

阿瑟：關於你對行為習慣改變的看法，我看到現在已經有很多評論。你是否還準備寫另外一部關於行為習慣改變的書？如果是這樣，我們先要把這本書出版才好。

幽靈：出版著作會讓我很高興，也許我們可以讓《期貨雜誌》贊助出版。在這本書中，我們貢獻給讀者的是準確的交易智慧。我無論怎麼說都不會過分，我給他們指引方向，然後他們可以選擇自己的目標。

阿瑟：對於我們交流的想法和目標，你是否有些想改變？

幽靈：沒有，這正是我們想做的。沒有諾言、沒有要求、沒有幻想、沒有不恰當的影響。是什麼樣，就什麼樣。交易者必須自己去賺他們的一百萬。我的責任是幫助他們能夠一直在遊戲中生存。

阿瑟：幽靈，我在寫作這行上不是老手，你能不能使我的工作變得輕鬆一點--告訴我，你將在這本書裡告訴讀者什麼？

幽靈：當我看到論壇裡大家提出的許多問題時，我有一個想法：許多交易者沉溺於自己的交易之中，其實並不知道什麼是對自己最重要的問題。不過，我想最終所有我希望解決的情況都會被提出來。

但是，我不希望提出具體的交易建議，如同我在70年代做的那樣。所以，我們為什麼不以讀者的問題來引導這本書呢？

阿瑟：好主意！我已經被你的回答吸引住了，提這個問題的交易者肯定會滿意你的答覆。但是我們不想忽略其他交易者的問題，我覺得我們也正在努力使他們成為「交易圈中的幽靈」。

幽靈：我同意，我喜歡這樣的想法。

阿瑟：好，你贏了，你是對的。

幽靈：很奇怪，我已經好多年沒有聽到你這樣說了--「你贏了，你是對的。」優秀的交易員是不用這樣的言辭的。一個經過訓練的交易員應該知道，成功的法則是：「善輸，小錯。」交易成功總是偏心於那些輸得少的人、善於輸的人。

我們操作的這種市場的殘酷性，要求交易員生活狀態的平衡。有些交易者從來沒有計劃好當壞日子到來時怎麼辦，但壞日子是的確存在的。這會影響他們的生活，他們必須面臨新的選擇。要麼改變自己的行為，要麼面臨失敗。

阿瑟：現在有一個這樣的問題：我們會不會對眼前的交易事實感到厭煩？

幽靈：交易者可以有選擇：要麼面對交易現實，要麼找一條最近的路，離開這裡。

阿瑟：在過去的幾年裡，你的助手有沒有給你造過麻煩？

幽靈：只有無知會造成麻煩，我是可以原諒這一點的。但是，不願意學習才是他們最大的敵人。

阿瑟：他們必須學習什麼？

幽靈：最重要的是，他們要知道他們不必去犯「自學錯誤」，他們最好學習觀察別人的錯誤。在這個行業中，犯錯誤可能使你損失巨大。你可能沒有辦法確切告訴某個人應該如何做，但是如果給予適當的指導，他們可以作出正確的決定。

阿瑟：我明白你所說的錯誤的意思了，從別人身上汲取教訓要比自己犯錯誤代價低得多，對嗎？

幽靈：沒錯。

阿瑟：你還經常回交易場嗎？

幽靈：我經常回去，這使我對市場的思考更加敏感，或能夠加強我的某種行為習慣改變。在市場中總是可以學到很多東西。

阿瑟：你成名後走入交易場內時，會遇到什麼情況？

幽靈：有個交易日結束時，有些人朝我走過來，其中一位對我說：「我明白了，我知道你今天在拋售，我應該知道今天市場會跌的。」

阿瑟：這麼說，是你讓市場下跌的？

幽靈：這是他們的想法，其實不是這麼一回事。如果我真的是拋售套現，我會表現出非常強勢。實際上，我只是有一些倉位要清除，但碰巧別人也在這樣作。也許他們使用的指標同我的接近。認為任何人在操縱市場，都是錯誤的想法。

阿瑟：有位論壇讀者提了個建議，他說我們這本書應該從交易的準備工作講起。我們來不斷地從論壇中吸取建議吧。

幽靈：我沒有意見。

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