科研論文的特徵和寫作格式有哪些（科研論文體例及形式要求）

2023-05-03 05:53:19 2

本文來源：外國文學文藝研究 選自《學術研究方法與規範》，張清民著，中華書局2013年出版。

作者簡介

張清民，北京大學文學博士、河南大學特聘教授、河南省高等學校人文社科重點研究基地 「河南大學文藝學研究中心」 主任、《漢語言文學研究》副主編，兼任全國毛澤東文藝思想研究會常務理事、全國馬列文藝論著研究會理事、中國文藝理論學會理事、中國中外文藝理論學會理事、國家社科基金項目通訊評委、教育部學位與研究生教育通訊評委。

張清民教授

主要研究領域為馬克思主義文論、中國現代文論、西方文論與美學。主持承擔2項國家社科一般項目、2項國家社科重大項目子課題，獲多項省級科研獎勵。出版專著4部，發表論文80多篇，相關論文被《新華文摘》《哲學動態》《高等學校文科學術文摘》及中國人民大學複印報刊資料《文藝理論》《美學》《外國哲學》等轉摘或全文轉載。

以下是正文內容：

沒有規矩不成方圓，學術論文——無論是一般研究論文還是研究生的學位論文，都有相應的形式要求。研究生的碩士或博士學位論文還會比普通學術論文多一些體例上的內容或形式要求。下面先說普通學術論文的體例及形式要求。

一、題目

題目（包括文內的層次標題）是文章之眼。學術（學位）論文的標題要簡潔凝鍊、明晰平實，具有突出主題、畫龍點睛之效，讓人一看即知研究的目標、價值和意義所在。不能追求花哨，不要用文學性的語句作標題，因為比喻或修辭性的語句雖然吸引眼球，但也會因此衝淡主題，把人的思路引向研究主題以外的方向上去，摸不清作者的真實意圖和論文的主題所在。當然，平實不等於平淡，更不等於平庸，簡潔明晰不要墜入空洞俗套或老生常談。

題目在數字上一般不超過20個字，一般不要在其間出現點號，普通文章標題根據需要可在末尾使用問號、嘆號或省略號。題目在字體上應大出正文字體兩號以上，如正文字體為五號宋體，題目文字可用加粗的三號宋體或三號黑體顯示。

二、摘要

摘要也是一般論文不可或缺的部分，但是，很多研究者就是在這個環節上常常出錯誤，把 「內容摘要」 寫成 「內容提要」。其實 「提要」 與 「摘要」 有很大差別。「內容提要」 就是英語的summary，它是對論文章節內容和思路的簡要概述；「內容摘要」 是英語的abstract，它是對論文成就和創新點（目標、方法、結果、結論，重點是結果、結論）的概括呈現。

內容概述與觀點陳述當然不是一回事，「內容提要」 與 「內容摘要」 自然也不是一回事。摘要應具有獨立性和自含性，並體現觀點的客觀性，不用評述性語句，不使用 「本文」、「作者」、「我（們）」 等主觀性詞彙。摘要的字數以300字以內為宜。

三、關鍵詞

關鍵詞是為了方便文獻檢索而從文中選取體現論文主要成就的核心詞彙，它必須在論文中有明確的出處。在論文寫作中，不是隨便寫幾個詞就可以稱做關鍵詞，如果作者選定的詞彙雖然在論文中能夠找得到，但是無法集中體現論文的主要內容，更不能體現論文主要的觀點，其 「關鍵」、「核心」 意味無法體現，那麼這樣的詞彙是不能被稱為論文寫作中的 「關鍵詞」 的。

關鍵詞的選擇應注意選擇那些具有具體指稱、體現研究成果結論、結果的專有名詞、專業名詞，而不要用空無所指的宏大語詞，諸如 「意義」、「重要性」、「作用」 之類的術語。關鍵詞的排列應與研究內容的先後順序或論證對象的因果關聯保持一致。關鍵詞之間要用分號「；」相隔開，其數量以3～5個為宜。

從形式上來說，「內容摘要」 與 「關鍵詞」 及其相應內容部分在字體上應比正文字體小一號，通常正文字體是五號宋體，「內容摘要」 與 「關鍵詞」 --就要採用小五號宋體，且在排版時應在左右兩端相比正文文字各縮進兩個字的間距。

有的寫作者認識不到內容摘要和關鍵詞的重要性，認為這些因素是純形式的東西，沒有多大作用和意義，因此在寫作內容摘要和關鍵詞時相當隨意，隨便說上幾句與內容相關的話，以為這就是 「內容摘要」 了，隨便寫上幾個與內容相關的詞彙，以為這就算 「關鍵詞」 了，這種認識大謬不然。俗話說，內行看門道，外行看熱鬧，內行的人看一篇文章，首先是看其內容摘要和關鍵詞，如果內容摘要和關鍵詞名符其實，閱讀者一看即知道論文的目的與宗旨，明白了論文所要論證的東西。

有的寫作者認識不到這一點，寫出來的摘要與關鍵詞不疼不癢，與內容若即若離，或稍沾一點邊，既體現不出論文的觀點，又體現不出論文的創新與特色。在此情形下，論文的價值與作用在閱讀者眼裡和心裡自然打了折扣。如果一篇論文寫得確實很下功夫、內容與觀點上也確有獨創，僅因為摘要與關鍵詞寫得平淡或寫得糟糕，從而遭到人們的輕視，實為可惜。

四、論文的結構要求

普通學術論文在結構形式上沒有什麼特殊要求，但也不是說一點形式要求也沒有。一般說來，普通學術論文在結構上至少要分出兩個以上的部分，並在各部分前用漢語數字作標題，如果論文分成三部分，可在每部分前加上 「一」、「二」、「三」 的字樣，通過這樣的數字要用比正文字體大一號或兩號的字體，並以居中加粗的形式顯示，如正文是五號宋體，「一」、「二」、「三」 可用四號或小四黑體或宋體加粗顯示。

有時候，為了突出每一部分的題旨，還可以在漢語數字後加上相應的文字，以《文藝理論與批評》2011年第4期的《技術時代的藝術處境》為例，該文共分四部分，這四部分的分節標誌就是四個帶有漢語數字並附文字的小標題：「一、經驗與貧乏」、「二、體驗與詩」、「三、匱乏歲月的詩人」、「四、技術時代的藝術輓歌」。

學位論文在寫作形式上不同於一般學術論文，它在結構上有明確的要求，其結構一般分為三個部分。

1. 導論（或稱 「引論」、「緒論」）

學位論文的導論文字一般也分為三個部分。

導論開端應陳述選題的必要性、價值、意義，從事研究的基礎或前提、對象範圍和限度，研究的理論預設、方法、程序，研究立場與價值取向，並對自己準備解決的問題或預計達到的研究目標等加以交代：是自創新說，還是推翻前人之論另立爐灶，抑或對前人之說修正補充。

導論中間要作一個課題研究的文獻綜述（literature review），向讀者交代自己搜集和利用的材料對象有哪些種類，陳述自己對研究對象的了解程度和掌握情況：對研究歷史作粗略回顧，對研究現狀作概括交代，對代表成果做簡要評介，指出目前國內外學術界該研究的進展程度、成就與不足，存在哪些問題，哪些問題已經解決，哪些問題尚在探索，哪些問題尚未發現。

交代性文字既可全部專門敘述，也可敘述中夾雜注釋進行補充說明。此間很有必要對本研究領域的研究成果做一下量化的數據統計，這不僅能讓研究者自己便於檢閱、查詢，對本研究領域的成果心中有數，避免重複研究，也能給後來的研究者做參考。這樣做的目標是：讓人了解該研究領域的基本情況和信息，看到該研究的創新程度和學術價值所在，確信該項研究不存在抄襲或重複現象。

順便說一下，現在我們國家的各級社科基金項目論證中也都要求這一項，這樣要求並非只是走走形式的官樣文章，因為在學術界對外交流如此頻繁、外語資料越來越豐富、能看外語文獻的人越來越多的情況下，了解國外的相關研究成果信息，是與國際學術界對話和接軌所必須的，其間論證文字也確實能看出項目申請者的學術視野。

作文獻綜述時，材料範圍要盡收前人的研究成果，重點交代清以往研究者關注的內容與問題，所用的研究方法，所解決的問題及解決的程度，沒有解決的問題或留下的疑問；此外，還要說清自己從事的研究是接續未竟的問題、還是以往研究留下的疑問，抑或另起爐灶，自己如此研究的理由、可行程度。

作文獻綜述一定要注意：在對以往研究成果的狀況、貢獻作簡要陳述之後，還要著重指出以往的研究成果存在的不足、問題、爭議，然後對這些不足、問題、爭議加以客觀地分析、判斷、評價。在對這些因素進行判斷和評價時，一定要做到觀點鮮明，毫不含糊。文獻綜述應達到這樣的效果：讓人一看就知道該研究目前有沒人做，如果有人做，是哪些人在做，做到何種程度了，存在哪些問題與疑點，選題者再做下去有沒有可能實現突破，如能突破，突破的可能性與程度有多大。

導論最後要交待進一步研究的必要性，以及自己從事該項研究所要採用的方法、研究思路、預期達到的研究目標。

2. 正文

正文是論文的主體，研究者自己的主要觀點與創新之見主要體現在正文部分的論證中。

正文通常分為若干章，章與章之間在內容與形式上要有一定的邏輯關聯。可以是論題的演繹，在意義上層層推進；也可以是問題的歸納，在結論上一步步遞推。

正文寫作中一定要注意形式上的一致性，嚴格注意章節標題與行文之間的邏輯關聯。我在評審有關博士學位論文時發現，有的論文目錄中的大小標題名稱與正文中的大小標題的名稱之間竟然有不一致的情況，也有的目錄與正文中大小標題一致，但在正文行文中所使用的術語與目錄及正文標題中的術語不一致。此種情形只能導致盲審差評的結果。此外，在論述中第一次提到的外國人物名字要寫全稱，並在名字後註明出生年月，否則遇到重名的人物就會引起誤解。

3. 結束語

結構的最後部分是結束語，該部分屬於 「卒章顯志」 的文字。結束語應當呈現如下方面的內容：概括、總結研究者對研究對象本質、特徵的認識、總體評價、結論，陳述研究者的研究結果、創見或自己由此得到的啟示，陳述研究者對相關問題的解決程度等或對未來相關研究的設想等。

寫結束語需要注意幾點：① 結束語和摘要之間不能劃等號。有的研究生在結語中把內容摘要抄錄了一遍，這是把結語混同於內容摘要了。② 結束語也不是對正文各章節觀點的複述，結語是對全文的分析性概括。③ 結束語內容應與「導論」的內容在邏輯上互相照應。

五、參考文獻

參考文獻指與研究課題直接相關的專門文獻，列出相應的參考文獻，是對他人勞動成果的尊重。

參考文獻具有如下作用：① 讓人直觀地看到學術發展是一個薪火相傳、一點一滴逐漸積累起來的進化過程；② 表明研究者的研究背景、與研究相關知識的邏輯起點以及學術視野；③ 供讀者閱讀 「參考」，使讀者對自己看到的研究成果在理解和評價時有可供參照的知識背景；同時也給讀者拓展閱讀範圍和理解視野提供可靠的書目；④ 索引作用：為同行研究者進行同類研究提供可供借鑑的資料對象及檢索範圍；⑤為文獻部門的專業人員進行文獻計量統計和數據分析提供參照。

不過，參考文獻不能為羅列而羅列。如果一些文獻資料與研究內容關聯不大甚至毫無瓜葛，羅列不過為示人淵博，則是自欺欺人、欺世盜名了。

三種類型的文獻應謹慎列入或最好不用。一是尚未出版發表的內容，因為這讓閱讀者無法查證、核對；二是具有保密性質的文件或內部資料，這有可能觸犯法律，導致刑事犯罪；三是各種類型的教材，各類教材一般不應該出現在參考書目裡面，因為教材的內容屬於常識，無法體現研究的專業深度與創新程度；當然，專門研究教材或研究內容直接涉及教材的研究課題例外。

文獻排列要注意順序，注意文獻排序與論文內容、對象、論證的邏輯結構間的對應關係。如果參考文獻順序混亂、沒有章法，讓人覺得作者是在排列湊數，不一定真的參考了那些書目。舉例來說，如果研究對象是福柯，那就要按如下順序進行排列：福柯的法文原著→福柯的英文譯著→福柯的中文譯著→研究福柯的法文、英文、中文專著→相關其他專著。

對於學位論文來說，研究生引用導師的著作，應本著實事求是的原則，確實參考的列上，沒參考的不要湊數羅列。而且在排列順序時，不能因為著作是導師所寫，就不顧文獻排列的邏輯順序，毫無理由地優先排在第一位。

六、索引

有的學位論文或專著還常常在書的最後做一個專業術語、人名、地名的索引，作為 「附錄」 放在全書最後，方便同行研究者閱讀時進行專題查找。