企業合規怎麼做（做好企業合規後半篇文章）

2023-11-09 20:14:16 6

來源 | 浦東檢察

日前，浦東新區張江地區人民檢察院檢察官應浦東新區印刷行業協會邀請，參加印刷企業智慧財產權合規情況通報會暨法規培訓。會上，檢察官介紹了一起涉印刷企業合規案例，並解讀了《印刷企業智慧財產權合規工作指引（試行）》及相關案例。

2020年3月至9月，犯罪嫌疑人丁某作為上海H公司銷售員，多次受他人委託，在未經商標權利人授權的情況下，利用公司授予的小額合同審批權限，代表上海H公司訂立合同、收取費用，由上海H公司印製帶有他人註冊商標標識的包裝盒共計8萬餘個。

檢察官介紹，該案中涉案企業出現問題並最終導致法律風險主要是在兩個關鍵環節，往往也是印刷企業容易出現問題的地方。

一是承印驗證。犯罪嫌疑人丁某出於幫朋友的目的非法承接了印製他人註冊商標的業務，沒有依法對《商標註冊證》、授權文書等進行驗證，最終觸犯了刑法。

二是權限管理。涉案企業將承接印製外包裝的部分業務審批權限下放到業務員，同時未按照制度加以嚴格監管，從受理到審批再到生產、發貨均未發出預警，導致企業陷入法律風險。

「包裝、印刷行業作為密切接觸智慧財產權保護的專業領域，其實更應當注重消除風險隱患、強化合規經營。」檢察官介紹，上海H公司以及丁某涉嫌非法製造註冊商標標識案中暴露出的問題其實也具有一定的代表性。針對部分印刷企業暴露出法律風險意識不強、權限設置存在漏洞等問題，檢察官認為，溯源治理才是解決問題的根本之道。

檢察官接受媒體採訪

浦東新區張江地區人民檢察院梳理了近三年以來受理的1000餘件智慧財產權案件情況，發現其中90%以上的犯罪對象涉及商標和作品，這類犯罪對象與印刷領域存在密切關聯，使得幫助印刷企業化解法律風險和完善此類案件的溯源治理二者高度契合，因此浦東新區張江地區人民檢察院聯合浦東新區印刷行業協會制定了《印刷企業智慧財產權合規工作指引（試行）》（以下簡稱工作指引），通過發布工作指引的方式，為印刷企業防範智慧財產權侵權風險以及合規經營、健康發展提供正向引領。

工作指引將印刷企業分為出版物印刷企業，包裝裝潢印刷企業、其他印刷企業等三個類別，依據各類別企業特點確定智慧財產權合規風險等級、防控重點和有效舉措。特別是在承印驗證工作方面，在依據《印刷業管理條例》《企業智慧財產權管理規範》等法規基礎上，首次納入了印製非註冊商標標識、印製地理標誌標識以及印製涉及美術、攝影等作品的承印驗證內容，嘗試填補實際工作中操作規範的欠缺和空白。工作指引中強調，印刷地理標誌標識，應當驗證委託人提供的地理標誌專用標誌核准使用證明材料；地理標誌已註冊為集體商標的，應當驗證委託人提供的集體成員證明材料；地理標誌已註冊為證明商標的，應當驗證委託人提供的被許可使用證明材料。如涉及文字、美術、攝影等作品，還應當驗證並收存委託人提供的《作品登記證書》或者著作權人授權使用證明。

工作指引將印刷經營活動分為業務受理、事項審批、生產加工、檢驗發貨等四項流程，明確了不同環節執行不同流程管理措施的原則和標準，以便及時發現不同環節的合規風險並提出處理意見，避免風險未消除前經營活動「帶病」進入下一個環節。

工作指引以浦東新區印刷行業協會提供的《印刷業承印管理五項制度》為藍本，在提出建立、健全承印驗證制度、承印登記制度、印刷品保管制度、印刷品交付制度和印刷活動殘次品銷毀制度等五大制度基礎上，進一步明確了績效評價、責任追究、檔案管理等配套措施以保障五大制度高效運行。