上市申請流程詳解（新書上架企業上市全程指引）

2023-10-09 12:49:59 1

親愛的讀者，大家好！

《企業上市全程指引》第五版已修訂完畢與您見面了，這一版是股票發行核准制的終結，全面註冊制的繼續。

從2008年本書第一版由中信出版社出版發行以來，隨著證券市場的穩步發展，相應板塊的上市規則及配套政策都不斷在調整、深化改革和完善中，《企業上市全程指引》一書也隨之不斷更新升級，從2008年第一版到2022年更新至第五版。

時隔14年，我國的證券市場發生了巨大變化。尤其是2021年9月，在滬深證券交易所的基礎上，我國又隆重推出了北京證券交易所，企業上市的發行機制也發生了根本性的改革，由註冊制試點到全面實行註冊制，因此，對第四版的修訂與升級是非常必要的。

相對於第四版，第五版從格局上做了大幅度的調整，以企業上市前、上市中、上市後及各階段規範運作與融資為主線，由原來的十八章，修訂為現在的十六章，專門增加了「北京證券交易所」作為第五章，把主板、科創板、創業板、新三板、北交所分章單立，而且章節之間既相對獨立又彼此銜接，讀者可以根據自身需要有針對性地選擇閱讀，直奔主題，簡明扼要，不費功夫。

《企業上市全程指引》似一本工具書，能夠讓讀者快速了解各板塊上市「規則」，而且配備了相應的參考案例，這是此書的核心價值。同時，不論是企業上市、融資，還是公司治理、建章立制、資本運作、金融工具等企業所需，本書都給予了規範性操作指南，所引用的都是證監會、上交所、深交所、新三板股份轉讓系統、北交所新近頒布的相應規則及細則，可以說囊括了從企業創業開始，到上市、再融資、再擴張整個過程中的法規和條件，以及避險的注意事項，構建出一個系統的知識、規則體系架構，呈現給讀者。

所以，我在修訂時力求每一章、每一節，甚至每一頁，都能給讀者以啟發。換句話說，當讀者拿到這本書，只要看一眼書中的目錄和章節內容，就會覺得有用。本書共十六章，每一章都有對應性，比如第一章就回答了「企業為什麼要上市」的問題。中國的多層次資本市場包含主板、科創板、創業板、新三板、北交所及場外交易市場，每個板塊對擬上市、已上市企業都有其相應的規則和要求。所以，不論您想去哪個板上市融資，只需重點閱讀相應的章節，短時間內您就會對這個板的上市條件及操作流程瞭然於胸。

本書裡除了規則還是規則。它的編著風格不是文學作品，也不是暢銷書，書中沒有跌宕起伏的故事情節，也沒有堆砌華麗的辭藻，但它很實用，也很方便。

今天的世界充滿了機遇與挑戰，創業者所處的環境也獨具特色。IPO(首次公開募股)會讓他們一夜之間夢想成真，瞬間成為億萬富翁，可一不留神也可能被處罰甚至退市，或者身陷囹圄。這是一個講規則的時代，一個不講規則的企業是沒有前途的，企業想上市就得按規則辦，這正是書中傳遞給讀者的密碼。

「每一個不曾起舞的日子，都是對生命的辜負。」我們越是嚮往高處的陽光，根須就越要伸向黑暗的地底。作為本書編者，我一直對資本市場懷揣敬畏之心，唯恐因自己才疏學淺或文字駕馭能力有限而無法滿足讀者的需求。所以，在編著中不敢有半點馬虎，每一項規則都要找到證監會，或者是證券交易所的原文對照，才能踏實引用，每一個參考案例都真實可查。希望我的努力，能為您提供有效的幫助，儘量減少您查閱原文件的時間，讓您在企業融資或上市之路上，猶如獲得有效的貼身助手。這正是出版此書的初衷。

經過近一年的修訂，當我看完經出版社審核排版後的清樣時，內心有一種如釋重負之感。我每一章、每一節、每一頁地校對、排查，唯恐有誤差或者原則性錯誤。當我讀完最後一章，忐忑的心釋然了。相信讀者打開這本書時不會失望，我們的心血沒有白費。

股票發行全面註冊制正在推進中，相應的規則也在不斷修訂完善，如果您發現書中還有遺漏，或有與現行規則不符的地方，敬請及時指出，我將協同出版社儘快修訂，並及時跟上規則替換的節奏。吾用吾心竭盡全力服務於讀者！