養老理財產品封閉期內能追加嗎（養老理財產品募資規模近千億元）

2023-04-18 00:56:28

21世紀資管研究院 吳霜，實習生周文芳 綜合整理

一、監管和政策

1. 證監會原則同意開展私募股權創投基金向投資者實物分配股票首單試點

日前，證監會已原則同意上海臨理投資合夥企業（有限合夥）的實物分配股票試點申請。申請人將按照有關法律法規和證監會關於私募基金實物分配股票試點的要求，履行相應程序和信息披露義務，適時向投資者分配股票。其他符合條件的私募股權創投基金實物分配股票試點申請也正在積極有序推進過程中。下一步，證監會將推動私募股權創投基金實物分配股票試點工作有序開展，及時總結評估試點情況，逐步擴大試點範圍，持續推進完善私募股權創投基金退出機制，更好地發揮私募股權創投基金對實體經濟和創新創業的支持作用。

2. 證監會就修訂《上市公司股份回購規則》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》公開徵求意見

為支持鼓勵上市公司依法實施股份回購、董監高依法增持股份，積極維護公司投資價值和中小股東權益，更好順應市場實際和公司需求，證監會對《上市公司股份回購規則》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》部分條款進行修訂，並向社會公開徵求意見。

3. 中國銀保監會消費者權益保護局發布關於警惕貸款中介不法行為侵害的風險提示

近日，中國銀保監會消費者權益保護局發布2022年第7期風險提示，提醒有借款需求的廣大消費者要選擇正規機構辦理貸款，警惕非法中介或不法行為侵害權益，注意防範以下陷阱風險：假冒銀行名義發布辦理貸款的廣告信息；騙取高額手續費；提供名不副實的中介服務。並提醒有借款需求的消費者，要樹立合理的消費觀念，理性借貸，從正規機構、正規渠道辦理貸款業務。

4. 中國銀保監會發布《企業集團財務公司管理辦法》

為進一步加強企業集團財務公司（以下簡稱財務公司）監管，引導財務公司依法合規經營和持續穩健運行，銀保監會修訂發布了《企業集團財務公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年11月13日起施行。《辦法》共七章六十二條。主要修訂內容包括：一是調整準入標準和擴大對外開放；二是優化業務範圍和實施分級監管；三是增設監管指標和加強風險監測預警；四是加強公司治理和股東股權監管；五是完善風險處置和退出機制。2022年7月29日至8月29日，銀保監會就《辦法》向社會公開徵求意見，在深入評估論證各方意見後，進一步修改完善了《辦法》。

5. 中國人民銀行發布2022年第三季度城鎮儲戶問卷調查報告

2022年第三季度，中國人民銀行在全國50個城市進行了2萬戶城鎮儲戶問卷調查，結果顯示：本季收入感受指數為 47.0%，比上季上升2.5個百分點，收入感受指數由降轉升；本季就業感受指數為35.4%，比上季下降0.2個百分點；對下季度，物價預期指數為61.0%，比上季上升0.6個百分點。儲蓄意願持續較強：傾向於「更多消費」的居民佔22.8%，比上季減少1.0個百分點；傾向於「更多儲蓄」的居民佔58.1%，比上季減少0.3個百分點；傾向於「更多投資」的居民佔 19.1%，比上季增加 1.2 個百分點。

6. 中國人民銀行發布第三季度銀行家問卷調查報告

報告顯示：銀行家宏觀經濟熱度指數由降轉升，為19.9%，比上季上升2.1個百分點；銀行業景氣指數為 66.4%，比上季上升0.4個百分點，比上年同期下降3.6個百分點。貸款總體需求指數為59.0%，比上季上升 2.4 個百分點，比上年同期下降9.3個百分點。貨幣政策感受指數升至高位，為72.3%，比上季上升 3.0 個百分點，比上年同期上升 18.1 個百分點。

7. 中國人民銀行發布第三季度企業家問卷調查報告

結果顯示：企業家宏觀經濟熱度指數為26.9%，比上季上升0.4個百分點，比上年同期下降12.9個百分點；產品銷售價格感受指數為45.4%，比上季下降6.9個百分點，比上年同期下降12.7個百分點；出口訂單指數為 42.2%，比上季上升1.2個百分點，比上年同期下降7.2個百分點；資金周轉指數為57.8%，比上季上升0.1個百分點，比上年同期下降2.1個百分點。

8. 中國人民銀行：中歐央行續籤雙邊本幣互換協議

10月16日，中國人民銀行發布公告稱：經國務院批准，近日中國人民銀行與歐洲中央銀行續籤了雙邊本幣互換協議，互換規模保持不變，為3500億元人民幣/450億歐元，協議有效期三年。中歐雙邊本幣互換協議再次續籤，有助於進一步深化雙方金融合作，促進雙邊貿易和投資便利化，維護金融市場穩定。

9. 中國人民銀行發布2022年前三季度社會融資規模增量統計數據報告、2022年9月社會融資規模存量統計數據報告

10月11日，中國人民銀行發布2022年前三季度社會融資規模增量統計數據報告、2022年9月社會融資規模存量統計數據報告。報告顯示：2022年前三季度社會融資規模增量累計為27.77萬億元，比上年同期多3.01萬億元；9月末社會融資規模存量為340.65萬億元，同比增長10.6%。

10. 中國人民銀行發布2022年前三季度金融統計數據報告

10月11日，中國人民銀行發布2022年前三季度金融統計數據報告。報告顯示：9月末，廣義貨幣(M2)餘額262.66萬億元，同比增長12.1%，；狹義貨幣(M1)餘額66.45萬億元，同比增長6.4%。前三季度人民幣貸款增加18.08萬億元，同比多增1.36萬億；外幣貸款減少968億美元，同比多減1710億美元。前三季度人民幣存款增加22.77萬億元，同比多增6.16萬億元；比上月高0.18個百分點，比上年同期低0.75個百分點；質押式回購加權平均利率為1.46%，比上月高0.22個百分點，比上年同期低0.73個百分點。

11. 人民銀行行長易綱線上出席二十國集團財長和央行行長會議

2022年10月13日，二十國集團（G20）輪值主席國印度尼西亞以線上線下結合的方式，在美國華盛頓主持召開今年第四次G20財長和央行行長會議，為11月G20領導人峇里島峰會做成果準備，會後發布了主席會議總結。會議主要討論了全球經濟、國際金融架構、可持續金融、金融部門改革、基礎設施投資、國際稅收等議題。人民銀行行長易綱以視頻連線方式出席會議。人民銀行行長易綱線上出席二十國集團財長和央行行長會議。

12. 社保基金會發布《全國社會保障基金理事會實業投資指引》

《指引》明確提出：堅持融入和服務國家戰略，始終胸懷「國之大者」，主動融入和服務國家戰略。強化實業投資資產配置功能，加大直接股權投資力度，擴大市場化股權基金投資規模，穩妥開展結構化基金、政策性基金、信託貸款投資。

13. 銀保監會發布《關於2022年第二季度保險消費投訴情況的通報》

日前，銀保監會消保局日前發布《關於2022年第二季度保險消費投訴情況的通報》。公告顯示，2022年第二季度，銀保監會及其派出機構接收並轉送的保險消費投訴共計28554件，環比增加7.6%。其中，財產險公司涉及新冠肺炎疫情隔離相關保險成為投訴焦點，退保則是消費者投訴人身險公司的主要事由之一。銀保監會消保局表示，各保險機構要落實主體責任，完善制度機制，暢通投訴渠道，紮實做好投訴處理工作，加強源頭治理，改進服務質量，維護好消費者的合法權益。

14. 銀保監會財險部發布《關於進一步加強和改進合規管理工作的通知》

銀保監會財險部發布《關於進一步加強和改進合規管理工作的通知》(《通知》)。《通知》強調健全合規治理架構，依法規範大股東行為，督促其依法履行義務、規範使用權力，防止越權幹預公司正常經營管理。在強化消費者權益保護方面，各公司要加強涉眾型保險產品評估及合規審查，加強關鍵信息披露，防止以金融創新為名損害消費者合法權益。各公司要完善考核制度，突出內控合規在考核中的權重，杜絕考核指標激進引發的合規隱患。

15. 貴州省印發推進基礎設施領域不動產投資信託基金（REITs）試點方案

近日，經貴州省人民政府同意，省發展改革委聯合貴州證監局印發了《貴州省推進基礎設施領域不動產投資信託基金(REITs)試點方案》。《試點方案》從建立試點工作聯席會議制度、建立完善基礎設施REITs試點項目庫、推動基礎設施建設運營模式轉變、鼓勵國有企業申報REITs試點項目、培育和引進基礎設施REITs中介機構、鼓勵各地各有關部門積極開展試點、積極盤活存量謀劃增量等七個方面提出了試點建設的重點任務，將重點在供水、產業園區、大數據、旅遊、交通、保障性租賃住房等領域推進試點建設。

二、 行業和機構

人事變動：

- 近日，興證證券資產管理有限公司發布公告，匡偉離任興證資管金麒麟興享優選一年持有期混合，增聘投資經理鄭方鑣與遊臻共同管理。

- 近日，安信基金管理有限責任公司發布公告，李君離任安信民安回報一年持有混合。

- 據悉，光大保德信基金前總經理助理兼研究總監魏曉雪即將於10月10日入職路博邁基金，擔任公司副總經理一職並分管權益投資。（澎湃新聞）

- 10月14日晚間，泰達宏利基金髮布公告稱，易方達前高管汪蘭英加盟泰達宏利基金，擔任常務副總經理兼代總經理職務。

- 10月15日，華寶基金公告，公司副總經理向輝出任總經理一職。事實上，他在正式任命之前，已經代任華寶基金總經理職務近半年時間。

- 日前，中信信託官方帳號稱，中信集團有關負責人宣布人事任免決定：蘆葦同志任中信信託黨委書記。

多家銀行理財下調業績基準。近期，包括招銀理財、光大理財、交銀理財等在內的多家銀行理財公司紛紛就部分理財產品的業績基準發布下調公告，一些產品的業績基準下限下調幅度甚至達到60個基點，亦有不少產品業績基準已經是年內的第二次調整，上一次調整集中在今年的4月份。9月以來，越來越多的銀行及旗下理財公司調整新一輪投資周期的業績比較基準。根據普益標準10月8日發布的數據，在售理財產品中，理財公司產品的業績基準已經連續三周下降；而全市場開放式理財產品方面，權益類理財產品業績基準較上周環比下跌0.51個百分點；固收類平均業績基準環比下跌0.01個百分點。（券商中國）

養老理財產品募資規模近千億元，業內人士：打造差異化競爭優勢是關鍵。據普益標準數據統計，截至2022年10月9日，全市場已有48隻養老理財產品順利發售，涉及9家理財公司，累計募集規模約950億元。僅今年第三季度就有23隻養老理財產品正式成立，合計募集金額超380億元。業內專家指出，隨著養老理財產品供給不斷豐富，產品同質化問題也逐漸顯現，市場期待養老理財產品在投資期限、流動性支持、風險保障、投資策略、營銷服務等方面有更多創新，打造差異化競爭優勢將成為各試點機構進一步發展的關鍵。（證券日報）

44隻新基金定檔10月份發行，10月新發基金數量或達124隻。據統計，全市場已有44隻新基金(A/C份額合併計算)定檔10月份發行，若加上目前正在發行中的80隻基金，10月份新發基金數量至少達124隻。另據東方財富Choice統計，全市場已經排上10月份發行檔期的44隻新基金中，僅10月10日至16日單周的發行數量就達到25隻，基金髮行市場在10月份或迎來「超級發行周」。10月份新發基金數量至少達124隻。

鼎祥資本被中基協書面警示，暫停受理基金備案三個月。據悉，中基協近日公布了一則紀律處分決定書，顯示四川鼎祥股權投資基金有限公司(以下簡稱鼎祥資本)因存在部分私募基金產品募集完成後未備案、向非合格投資者募集資金、部分私募基金產品未嚴格履行風險評估及風險揭示程序等違規行為，被監管處以書面警示並暫停受理私募基金備案三個月的紀律處分。公開資料顯示，鼎祥資本是德勝集團設立的專業化投資管理平臺，註冊資本5億元。截至2020年末，管理和參與管理基金共21隻，基金規模合計超過100億元。（每日經濟新聞）

西安出臺工業重磅支持政策：設立百億工業倍增引導基金，力爭支柱產業規模超3000億。10月8日，西安市政府印發了《關於促進工業有效投資若干措施》(《措施》)。《措施》從產業基金、工業園區、工業用地儲備與供應、專項資金等多方面入手，結合實際產業情況，進一步助推工業有效投資規模擴大。其中，《措施》提到，設立100億元西安市工業(支柱產業)倍增引導基金；形成總規模不低於1000億元的基金集群；力爭帶動支柱產業項目投資規模超過3000億元。（21世紀經濟報導）

首單由房企申報、華潤有巢租賃住房REITs獲上交所反饋。10月9日，根據上海證券交易所披露的信息，「華夏基金華潤有巢租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金」項目狀態更新為「已反饋」，該項目品種為ABS，擬發行金額為11.2億元。在上市時，華潤置地(01109.HK)將作為戰略投資者認購已發行基金份額總數約34%。這是第四單正式申報的保租房公募REITs，也是首單房企申報的保租房公募REITs。（澎湃新聞）

三季度新發基金規模再超4000億份，創年內單季新高。據數據顯示，從基金成立日來看，前三季度新成立基金1158隻，發行份額合計1.12萬億份。其中，三季度新發基金規模創出年內新高。具體來看，今年前三個季度，新基金髮行份額分別為2738.32億份、4111.18億份、4354.54億份。從前三季度新發基金類型來看，債券型基金佔比近五成，而混合型基金、股票型基金的發行佔比分別為近四成和一成。（深圳商報）

沙特公共投資基金擬為足球俱樂部提供超23億美元贊助。沙烏地阿拉伯公共投資基金(PIF)在最新披露的財報中表示，在2022年的前8個月，它已經與多個足球俱樂部達成了贊助協議，金額達87.5億裡亞爾(約合23.28億美元)，其中大部分的錢是用於沙特國內足球。支出激增的大部分來自投資組合公司Qiddiya和Jeddah Central與少數沙特國內足球俱樂部之間的一系列20年商業合作；以及PIF擁有的房地產開發商Roshn贊助沙特足球聯賽的五年協議。（界面新聞）

因從事私募基金業務存在多項違規行為，深圳盛世國盈及兩名時任高管遭罰。10月10日，深圳證監局發布公告稱，經查，深圳盛世國盈資本管理有限公司(「盛世國盈」)在從事私募基金業務活動中，存在未採取問卷調查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未根據中國證券投資基金業協會規定及時填報並定期更新從業人員有關信息、未保存部分投資者適當性管理資料的情形，違反了多項規定。針對上述情況，依據相關規定，深圳證監局決定對盛世國盈及周嶸、張怡飛採取出具警示函的行政監管措施。（北京商報）

廣州科技創新母基金第五批擬合作機構(子基金管理人)名單發布。10月8日，廣州市科學技術局網站發布了廣州科技創新母基金第五批擬合作機構(子基金管理人)名單公示，名單中共有17家機構，包括9家創業投資類機構和8家天使投資類機構。本次公示名單的擬合作機構數量為廣州科創母基金公示合作機構名單以來數量最多的一批。從這一批名單中申報機構公示的投資領域來看，生物醫藥及醫療健康領域佔到大頭，在17家機構中共有10家涉及該領域。根據2021年7月廣州市科學技術局印發的《廣州科技創新母基金管理辦法》，廣州科技創新母基金(以下簡稱「科創母基金」)規模為50億元，重點投向以原創性技術、關鍵核心技術產業化為主要投資方向的子基金。（南方都市報）

年內份額增長三成，ETF基金數量和規模創近十年新高。數據顯示，截至2022年10月10日， ETF基金產品數量和規模均創近十年來新高。其中，全市場ETF總共有732隻，總份額為1.39萬億份，較上一年增長35%，資產淨值達到1.53萬億元，較上一年增長8%。業內人士認為，今年受市場震蕩影響，主動基金產品發行受阻，而ETF作為工具型投資產品，在市場出現結構性行情時，可以讓投資者直接有效且迅速抓住投資機會，因此不少基金公司從ETF市場尋求發展機會。（21世紀經濟報導）

前三季度逾2350隻基金合計分紅1800億元，債券型基金成分紅主力軍。據統計，今年前三季度有超過2350隻公募基金(A/C份額分開計算)實施分紅，總金額達1800億元。值得注意的是，債券型基金大幅領先於其它類型基金成為分紅主力軍，分紅基金數量達1793隻，佔比超七成，累計分紅1076億元。截至9月30日，純債基金中，短期純債型基金資產淨值約8,550.44億元，中長期純債型基金資產淨值約47,885.24億元。從業績表現來看，有不少債基表現尤為突出：中長期債基中東方永興今年以來總回報7.01%，表現最佳，平安基金有三隻一級債基三季度總回報位列前三，二級債基中華富安福三季度總回報達5.93%。（財聯社）

第三方機構：前9個月超五成CTA策略私募產品取得正收益。10月11日，第三方機構朝陽永續發布的證券私募行業最新月度定期統計數據顯示，截至9月末，該機構監測到的私募行業共計2856隻CTA策略(管理期貨策略)私募產品，共計有1612隻產品今年前9個月取得正收益，佔比達56.44%。在此之中，共計有724隻產品前9個月的收益率超過10%，在所有CTA策略私募產品中的佔比達到25.35%。（中國證券報）

國泰君安獲批控股華安基金 股權比例將增至51%。10月11日晚間，國泰君安公告稱，公司董事會和股東大會審議通過了《關於提請審議公司受讓華安基金部分股權的議案》，同意公司以非公開協議轉讓方式受讓上海工業投資(集團)有限公司(簡稱「上海工投」)所持有的華安基金管理有限公司(以下簡稱「華安基金」)8%股權；受讓價格為人民幣10.12億元。近期，證監會核准了上海國際集團有限公司成為華安基金實際控制人；對國泰君安證券股份有限公司依法受讓華安基金1200萬元出資(佔註冊資本比例8%)無異議。本次交易完成後，國泰君安持有華安基金的股權比例由43%上升至51%，華安基金成為國泰君安的控股子公司。（21世紀經濟報導）

前三季47隻QDII正收益，廣發華寶諾安國泰等基金領漲。隨著三季度收官，QDII基金前三季度業績排名浮出水面。數據顯示，剔除今年內成立的基金和淨值異常基金後，全市場有可比業績的369隻QDII基金中，有47隻基金淨值上漲，322隻基金淨值下跌。油氣主題QDII基金依然領漲，漲幅榜前列幾乎被該類基金霸屏。其中，2隻漲幅超過50%的QDII基金均出自廣發基金，冠軍廣發道瓊石油指數A人民幣漲幅53.68%，亞軍廣發道瓊石油指數C人民幣漲幅53.23%。

首份基金三季報出爐：多隻白馬藍籌股躋身重倉序列。10月12日，證監會網站更新最新季度報告信息，匯安宜創量化精選三季度報告出爐。報告顯示，該基金季內加倉貴州茅臺、中國平安、山西汾酒等；此外，長江電力、瀘州老窖等多隻價值型白馬股也新進重倉股序列。展望四季度，柳預才看好三大方向：一、悲觀預期基本出清的大消費板塊；二、兼具低估值和高股息特徵的煤炭板塊；三、支撐我國產業結構優化的硬科技板塊。（每日經濟新聞）

華夏基金5隻產品參與晶片股和林微納定增。10月12日，華夏基金髮布公告，旗下5隻基金參與了晶片公司和林微納非公開發行A股股票的認購。具體而言，5隻基金共認購45.23萬股，截至10月10日總成本為3206.51萬元。其中，華夏磐利一年定期開放混合型證券投資基金和華夏磐潤兩年定期開放混合型證券投資基金分別認購33.86萬股和10.30萬股，成本分別為2400萬元和730萬元。（新京報）

上海映雪投資狀告申萬宏源等中介。10月11日晚間，申萬宏源(000166.SZ)披露了百億私募上海映雪投資訴申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱「承銷保薦公司」)等證券虛假陳述責任糾紛案的基本情況。公告顯示，作為原告的上海映雪投資通過其管理的資管產品投資並持有「19華晨05」債券未能及時兌付，映雪投資認為，承銷保薦公司等五家中介機構，未能履行勤勉盡責義務，製作、出具的債券信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述，導致其債券投資時作出了錯誤的判斷，並遭受巨大損失。私募排排網數據顯示，上海映雪投資最近一年的收益率為-14.23%，不過目前公司旗下的絕大部分產品均已經不再更新淨值情況，萊茵映雪投資目前沒有顯示業績情況。

普華永道：上半年私募創投對TMT行業投資1655起。10月12日，普華永道發布2022年上半年中國科技及移動網際網路、媒體及通信(TMT)行業私募股權投資報告顯示，上半年私募及創投(PE/VC)在TMT行業投資數量共計1655起；根據已披露投資金額的投資項目，TMT行業投資金額為217.47億美元。值得一提的是，上半年過億投資項目共40筆，總金額為104.97億美元，大額投資主要集中在科技行業中的半導體、IT服務和硬體等細分行業以及通信行業。（經濟參考報）

資金借道ETF入市，ETF份額淨增長超400億份。據統計，9月14日以來的15個交易日，ETF份額連續15個交易日實現淨增長，合計淨增長448.22億份。從資金流向來看，上證50指數相關ETF合計獲淨申購近50億份，其中華夏上證50ETF獲淨申購43.43億份。滬深300ETF同樣吸引資金流入，華泰柏瑞滬深300ETF獲淨申購25.81億份。成長屬性較強的科創板和創業板相關ETF的關注度也較高。科創板50指數相關ETF、創業板指數相關ETF份額淨增長均超過30億份。（上海證券報）

券商資管加速布局公募賽道，公募化改造產品累計達345隻。最新數據顯示，截至10月12日，按照轉型生效日計算，券商及資管子公司完成的大集合公募化改造產品的數量累計達345隻。分年度來看，2020年券商完成的大集合改造數量僅76隻。2021年，券商資管公募化改造開始加速，全年完成的大集合公募化改造產品的數量為157隻。今年以來，券商資管公募化改造產品的數量已達103隻。專家表示，在當前的大資管時代中，主動管理作為核心力量，已成為券商資管的發展重點，券商布局公募賽道則是發展主動管理規模的主要方式。（上海證券報）

第一創業獲批基金託管資格，系第30家獲此資格券商。10月12日晚間，第一創業發布公告稱，近日公司收到中國證監會《關於核准第一創業證券股份有限公司證券投資基金託管資格的批覆》。根據該批覆，公司證券投資基金託管資格已獲核准。這也是第30家獲得基金託管資格的券商。今年以來，南京證券、東方財富證券已相繼獲得基金託管資格。此外，中國證監會還披露，目前有6家券商正在申請基金託管資格，其中東興證券、湘財證券和東北證券為今年來申請。（每日經濟新聞）

臨港投融資創新：全國首單標準廠房產業園公募REITs上市。10月13日，全國首單標準廠房產業園公募REITs——「臨港創新產業園REIT」(臨港REIT，508021)在上海證券交易所發行上市。這也是上海市屬國企、臨港新片區第一單獲批的公募REITs。資料顯示，「臨港創新產業園REIT」於9月22日設立。產品吸引了保險、產業投資人、銀行理財、證券公司、公募基金和信託等各類投資人參與，覆蓋市場投資的主要機構類型。在戰略投資者名單中，首次出現了基礎設施公募REITs領域的境外機構投資者。（澎湃新聞）

農發基礎設施基金全部投放完成。據悉，農發行已全面完成農發基礎設施基金2459億元的投放任務，支持基礎設施領域項目1677個，涉及項目總投資近3萬億元。農發基礎設施基金於今年7月20日成立，基金全部用於支持國家明確的市政和產業園區基礎設施、交通基礎設施、農業農村基礎設施、能源基礎設施、城鄉冷鏈和重大物流基礎設施、社會事業、保障性安居工程、新型基礎設施八個領域。基金投放覆蓋全國31個省區市，其中，向廣東、江蘇、山東、浙江、河南和四川6省投放基金1222億元，支持項目819個。

泉果基金首隻公募產品宣布將提前結束募集，末日配售比例為41.03%。10月13日，泉果基金旗下首隻公募產品——泉果旭源三年持有期混合型證券投資基金正式開賣。截至下午17:00時，該基金已經募集了超90億元的資金。傍晚，泉果基金髮布了泉果旭源三年持有期提前結束募集的公告。公告顯示，將原定的截止日從10月21日提前至10月14日，15日當天不再接受認購申請。根據基金份額發售公告的規定，基金管理人對基金2022年10月14日的有效認購申請採取「末日比例確認」的方式進行部分確認，確認比例為41.033393%。截至10月份，今年發行規模最大的主動權益類基金是易方達品質動能三年持有混合，發行總規模為99.11億元。（界面新聞）

又一公募REITs上市首日30CM漲停，另有產品上市至今漲幅超50%。10月13日，國泰君安臨港創新產業園REIT上市，開盤即現30%漲停，直至收盤仍未打開漲停板，足見市場與投資者對此品種高漲的熱情。事實上，今年以來公募REITs市場熱度一直居高不下。多隻產品不僅在公開發售時受到投資者追捧，上市首日也是紛紛漲停。這些基金在二級市場也為投資者帶來了良好的回報，多隻基金較上市首日漲幅超過40%，漲幅最大的甚至超過了50%。（每日經濟新聞）

中金安徽交控REIT正式獲批。證監會網站10月13日消息，由中金基金管理有限公司(中金基金)作為基金管理人的中金安徽交控高速公路封閉式基礎設施證券投資基金(中金安徽交控REIT)於10月13日獲證監會準予註冊的批覆。該基金類型為契約型封閉式，基金合同期限為17年，準予基金的募集份額總額為10億份。中金安徽交控REIT的原始權益人及外部管理機構均為安徽省交通控股集團有限公司(安徽交控集團)。安徽交控集團為安徽省內最大的交通基建企業，運營資產佔安徽省已通車裡程的91%以上。（中國證券報）

國泰君安東久新經濟REIT上市首日上漲27.15%。10月14日，國泰君安東久新經濟REIT在上交所舉行上市掛牌儀式。數據顯示，上市首日，國泰君安東久新經濟REIT收報3.859元/份，上漲27.15%，全天成交額3.39億元。國泰君安東久新經濟REIT是本周上市的第三隻公募REITs.10月13日上市的國泰君安臨港創新產業園REIT和10月10日上市的華夏合肥高新產園REIT，開盤後均一字漲停，並以漲停價報收。截至10月14日收盤，華夏合肥高新產園REIT、國泰君安臨港創新產業園REIT分別報2.673元、5.35元。（中國證券報）

基金公司自購金額接近50億。東方財富Choice金融數據統計，截止10月13日，已有100家基金公司購買自身旗下基金，涉及金額超過48億元，若是剔除發起式基金，開年以來自購金額也已經超20億元。業內人士認為，基金公司自購反應出其看好市場中長期表現，同時也是在給投資者傳遞信心。不過，在做投資決策時，投資者還是需要依據自已的判斷，堅持中長期投資，儘量淡化短期波動。（中國基金報）

百億級股票私募倉位跌破八成。三季度以來，A股市場震蕩盤整，行情主線不明朗。在此背景下，百億級私募倉位持續下降。私募排排網最新數據顯示，截至9月30日，百億級股票私募倉位已跌破八成。業內人士表示，頭部私募連續減倉的主要原因在於市場環境。7月以來成長賽道遭遇不小的調整，部分次新基金出於風控考慮，要降低倉位。不過，在風險得到釋放後，隨著宏觀環境逐步改善，四季度市場充滿結構性機會。（上海證券報）

中國精算師協會發出消費提示：購買增額終身壽險要謹慎。近日，中國精算師協會針對某保險公司的一款增額終身壽險產品聲稱「複利3.5%」「穩賺不賠」「跑贏通脹」等發出消費提示稱，有的保險營銷員在銷售增額終身壽險產品過程中涉嫌誤導性宣傳，請消費者予以警惕。今年上半年中國銀保監會人身險部就增額終身壽險存在的問題專門進行了通報。通報提出，部分人壽保險公司報送的11款增額終身壽險增額利率超過3.5%，易與產品定價利率混淆，存在噱頭營銷風險。（經濟日報）

中鐵信託小股東攀鋼集團子公司擬清倉減持。10月8日，北京產權交易所披露一份股權轉讓信息，掛牌標的為中鐵信託0.826%股權，轉讓方為攀鋼集團成都鋼鐵有限責任公司(以下簡稱「攀鋼集團成都鋼鐵」)，轉讓底價10832.15萬元。轉讓完成後，攀鋼集團成都鋼鐵將退出中鐵信託股東名單。基本情況顯示，中鐵信託註冊資本50億元，是一家中型規模的信託公司。公司前身為成都市金融信託公司，最早成立於1980年10月，是我國較早設立且連續經營未曾中斷的信託機構之一。（中國證券報）

華宸信託增資獲批，內蒙金管持股13.59%。近日，中國銀保監會官網發布的信息顯示，內蒙古銀保監局已審核通過華宸信託關於變更股權及變更註冊資本的請示。內蒙古銀保監局內銀保監復〔2022〕231號批覆中稱，同意內蒙古金融資產管理有限公司(以下簡稱「內蒙金管」)向華宸信託增資。增資完成後，華宸信託註冊資本將由80000萬元變更為92579萬元，註冊資本增加12579萬元。其中，內蒙金管為第四大股東，持股佔比為13.59%；華宸信託前三大股東分別為內蒙古交通投資(集團)有限責任公司、中國大唐集團資本控股有限公司、內蒙古自治區財政廳。（中國經營網）

中國信登：9月全行業新增完成初始登記信託產品同比上升11.59%。10月10日，中國信登信託登記數據顯示，2022年9月份全行業新增完成初始登記信託產品3282筆，環比下降9.21%，同比上升11.59%；初始募集規模(以下簡稱「規模」)3547.07億元，環比下降23.96%，同比下降21.06%；新增產品平均規模較去年同期下降29.26%。數據表明，投資類信託規模佔比顯著提高。9月份，新增投資類信託、融資類信託、事務管理類信託規模分別為1544.89億元、595.79億元和1406.39億元；佔當月新增規模比重分別為43.55%、16.80%和39.65%。新增投資類信託規模佔比首次超過事務管理類信託規模佔比，成為當月規模增長的首要因素。（中國證券報）

富德生命人壽持股40%成國民信託第一大股東。近日，上海創信資產管理有限公司(簡稱「上海創信」)和恆豐裕實業發展有限公司(簡稱「恆豐裕」)將持有的全部國民信託股權轉讓給富德生命人壽。此次股權變更後，國民信託註冊資本不變，富德生命人壽持有國民信託約40.73%股權，為第一大股東；上海豐益股權投資基金有限公司持股約31.73%；上海璟安實業有限公司持股約27.55%。（界面新聞）

9月投資類信託規模佔比超40%，首次超過事務管理類信託。中國信託登記有限責任公司(下稱「中國信登」)發布數據顯示，2022年9月全行業新增完成初始登記信託產品3,282筆，環比下降9.21%，同比上升11.59%；初始募集規模(以下簡稱「規模」)3,547.07億元，環比下降23.96%，同比下降21.06%。新增產品平均規模較去年同期下降29.26%。9月份，新增投資類信託、融資類信託、事務管理類信託規模分別為1544.89億元、595.79億元和1406.39億元；佔當月新增規模比重分別為43.55%、16.80%和39.65%。其中，新增投資類信託規模佔比首次超過事務管理類信託規模佔比，成為當月規模增長的首要因素。（每日經濟新聞）

信託業務分類改革通知下發。據悉，多家信託公司已收到《關於調整信託業務分類有關事項的通知》(《通知》)，且部分信託公司已著手填報數據。相較今年4月監管層下發《徵求意見稿》，對信託業務所作規劃類似，信託業務仍將被劃分為資產管理信託、資產服務信託、公益/慈善信託三大類。其中，對資產管理信託、公益/慈善信託並未做明顯調整，調整集中在資產服務信託。主要體現為，在財富管理受託服務信託下增加了家庭服務信託、企業及其他組織財富管理信託，採用分級的方式針對家庭、企業等財富管理信託門檻進行了劃定。（中國網財經）

股權投資信託業務或將成為信託公司的創新方向。據統計，僅剛剛過去的9月份，近10家信託公司新成立或新增投資股權投資類的合夥企業。比如：金谷信託新增投資蕪湖信興金城投資合夥企業(有限合夥)；建信信託新增投資珠海建和利信股權投資合夥企業(有限合夥)等等。上述被投資企業，其經營範圍主要包括以自有資金從事投資活動；股權投資；實業投資；或以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等活動。業內人士分析表示，信託公司在股權投資信託業務領域具有很大發展潛力，但當前仍面臨著諸多挑戰，要多方面著手提升自身募投管退全方位的專業能力，繼而打造業務轉型發展新的增長極。（中國經營網）

今年9月行業投資類信託規模佔比顯著提高。10月10日，據中國信登信託登記數據顯示，2022年9月份全行業新增完成初始登記信託產品3282筆，環比下降9.21%，同比上升11.59%;初始募集規模(以下簡稱「規模」)3547.07億元，環比下降23.96%，同比下降21.06%。新增產品平均規模較去年同期下降29.26%。從業務結構來看，投資類信託規模佔比顯著提高。9月份，新增投資類信託、融資類信託、事務管理類信託規模分別為1.544.89億元、595.79億元和1.406.39億元;佔當月新增規模比重分別為43.55%、16.80%和39.65%。新增投資類信託規模佔比首次超過事務管理類信託規模佔比，成為當月規模增長的首要因素。（21世紀經濟）

三、市場和數據

市場監管總局：登記在冊市場主體1.63億戶，淨增超1億戶。市場監管總局今日公布的最新數據顯示，截至2022年8月底，登記在冊市場主體達1.63億戶，相比2012年底的5500萬戶，淨增超1億戶，年平均增幅12%。其中，企業從1300多萬戶增加至5100多萬戶，接近美國和歐盟企業數量之和；個體工商戶從4060萬戶增加至1.09億戶，邁上歷史新臺階；農民專業合作社由原來的不足70萬戶增長至222.5萬戶，增長了2倍多。

慈善信託規模穩中有升。截至10月11日，慈善中國披露數據顯示，近6年來，累計備案的慈善信託數量已超過980單，財產總規模逾44億元。此外，慈善信託投向呈多樣化發展趨勢，鄉村振興、環境保護、教育助學等領域均有涉及。業內人士表示，慈善信託既是擔當社會責任的表現，也是信託公司回歸本源的主要轉型方向之一。（中國證券報）

國家統計局：2021年全國居民人均可支配收入35128元。 與2012年相比，累計實際增長78.0%，年均實際增長6.6%。與此同時，十年間中國居民恩格爾係數下降3.2個百分點。

央行：廣義貨幣（M2）餘額262.66萬億元。央行統計報告顯示，9月末，廣義貨幣（M2）餘額262.66萬億元，同比增長12.1%；狹義貨幣（M1）餘額66.45萬億元，同比增長6.4%；流通中貨幣（M0）餘額9.87萬億元，同比增長13.6%。前三季度淨投放現金7847億元。

商務部：我國淨出口總額增長20.4%。商務部12日發布的最新數據顯示，2022年1-8月，我國服務貿易繼續保持平穩增長。服務進出口總額39375.6億元（人民幣，下同），同比增長20.4%；服務出口增幅大於進口5.2個百分點，帶動服務貿易逆差下降29.5%至1210.8億元。八月當月，我國服務進出口總額5437.9億元，同比增長17.6%，且呈現出知識密集型服務貿易增長穩定、旅行服務進出口保持增長。

央行近日披露數字人民幣試點最新進展：累計交易金額1000.4億元。央行近日披露數字人民幣試點最新進展。截至8月31日，15個省（市）的試點地區累計交易筆數3.6億筆、金額1000.4億元，支持數字人民幣的商戶門店數量超過560萬個。

國際貨幣基金組織下調2023年全球GDP預期。10月11日，國際貨幣基金組織下調2023年全球GDP預期至2.7%。

股票市場：上周全A指數下跌2.52%；中證500指數跌幅較大，全周下跌2.98%；創業板指跌幅較小，全周下跌0.65%。上周消費風格漲幅較大，全周上漲1.94%；周期風格跌幅較大，全周下跌4.07%。上周30個一級行業中，醫藥和消費者服務漲幅最大，全周分別上漲4.69%和3.30%；國防軍工和有色金屬跌幅最大，全周分別下跌7.82%和7.24%。（蘇銀理財）

債券市場：上周利率債收益率全線上行。9月30日與9月23日相比：7年期國債收益率上行10BP至2.7551%；10年期國債收益率上行8BP至2.7601%；1年期國開債收益率上行4BP至1.8901%；5年期國開債收益率上行11BP至2.6571%；10年期國開債收益率上行11BP至2.9338%。信用債方面收益率全線上行。9月30日與9月23日相比：AAA中票5年期收益率上行7BP至2.9826%；7年期收益率上行3BP至3.1857%；AAA企業債5年期收益率上行7BP至2.9854%；7年期收益率上行4BP至3.1900%；10年期收益率上行1BP至3.4171%。（蘇銀理財）

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